高校專利轉化的奧秘

　　近日，教育部官網發(fā)布《教育部科學技術與信息化司關于印發(fā)貫徹落實〈教育部 國家知識產權局 科技部關于提升高等學校專利質量 促進轉化運用的若干意見〉典型經驗的通知》，其中北京大學、北京航空航天大學等13所高校的典型經驗，被教育部點贊分享，供各單位結合實際學習參考。

　　近年來，各地高校結合實際情況，圍繞建立健全知識產權全流程管理機制，積極推進，大膽探索，形成切實有效的做法，積累了可參考借鑒的經驗。筆者通過大數(shù)據(jù)，以2016年至2020年中國專利轉讓和許可中的發(fā)明專利為樣本，選擇其中讓與人類型為高校和科研院所的專利作為主要研究對象，對近5年來高校和科研院所已轉讓、許可的發(fā)明專利的特點進行歸納，以期對后續(xù)高校和科研院所專利轉化提供參考。

　　專利許可更受青睞

　　根據(jù)2020年3月國家知識產權局發(fā)布的《2019年中國專利調查報告》數(shù)據(jù)顯示：我國國內有效專利實施率為55.4%，高校和科研院所的有效專利實施率明顯低于企業(yè)，轉讓和許可分別僅有13.8%和38.0%。

　　通過CNIPR專利信息服務平臺檢索后發(fā)現(xiàn)，2016年至2020年，中國專利轉讓和許可涉及發(fā)明專利數(shù)量為58.8萬件，涉及運營次數(shù)超過72萬次。其中高校和科研院所為權利人的專利（含合作申請）僅為10%左右，共涉及轉讓、許可次數(shù)合計為6.9萬次。

　　從整個規(guī)模和比例來看，高校和科研院所轉讓、許可的絕對數(shù)量和比例都不算太高。其中通過專利轉讓實施轉化的比例僅為8.7%，對于非強制登記的專利許可形式實施專利轉化的比例則高達28.2%。另外，從專利權人的類型來看，高校和科研院所作為獨立申請人的轉讓、許可行為合計6.1萬次，占比88.28%。可見，對于高校和科研院所而言，采用公開的專利許可方式是比較受青睞的轉化方式。

　　京浙蘇三地高校表現(xiàn)突出

　　從專利轉讓許可實施主體來看，2016年至2020年，浙江工業(yè)大學以1257件位列第一，TOP20的高校和科研院所5年間的轉讓許可次數(shù)都超過500次，活躍程度可見一斑。值得一提的是，其他高校和科研院所轉讓許可的多以獨立申請的專利為主，而清華大學運營的專利中有40%以上都是合作提交專利申請的。

　　從這些高校和科研院所的地區(qū)分布來看，TOP20中江蘇地區(qū)的高校和科研院所有8所，浙江地區(qū)有4所，北京地區(qū)有3所。可見，這20所高校和科研院所幾乎全部都坐落在相關重點城市區(qū)域，區(qū)位優(yōu)勢非常明顯。

　　從近5年高校發(fā)明專利轉讓許可情況來看，中國科學院系合計運營發(fā)明專利5490件，占到了這段時間高校和科研院所整體運營發(fā)明專利的8.4%。究其原因，主要得益于其在專利轉化上的提前布局。早在2016年7月，中國科學院就成立了獨立的知識產權運營管理中心，并啟動實施了“中國科學院促進科技成果轉化專項行動”。該中心的目標是通過有限行政干預和市場化運作相結合的方式，在院層面建設知識產權集中管理和統(tǒng)一運營的平臺。

　　從地域分布來看，除了知識產權運營服務體系建設重點城市的政策利好外，當?shù)亟洕捅镜馗咝６喙褜τ诟咝：涂蒲性核膶＠D化活躍程度也有著天然的影響：長三角等經濟發(fā)達地區(qū)以及北京、山東、湖北、陜西等地的高校和科研院所，在專利轉化方面有著明顯的優(yōu)勢。

　　從專利轉化目標地區(qū)來看，本地區(qū)內流轉比例較高。經濟越發(fā)達地區(qū)本地消化能力越強，如廣東省高校和科研院所的專利運營有79.79%依然沉淀在本地區(qū)；而相對于陜西、遼寧等地本地流轉率僅為45%左右，說明一半以上的專利成果都流向省外。

　　受讓人以企業(yè)為主

　　從受讓人類型來看，企業(yè)依然是高校和科研院所專利轉化的重點對象，占比超過七成（如圖所示）。但是還有超過20%的受讓人停留在高校和科研院所內部，一般通過轉讓或者許可給高校和科研院所關聯(lián)機構或通過增加專利權利人的方式，對這些專利仍然有一定的把控。

高校院所發(fā)明專利的受讓人分布情況

　　值得一提的是，從近5年高校和科研院所轉讓許可的發(fā)明專利技術領域分布看，測量、計算機技術、電通信技術、電機電器裝置、生物技術等領域相對活躍。其中測量相關技術占比超過10%，涉及專利近7000件，進一步對該領域發(fā)明專利分析可知，有60%左右通過轉讓或許可的方式從高校和科研院所到了企業(yè)，低于整體的70%的比例?？梢姴煌念I域在專利轉化的開放程度上有一定的差異。

　　授權后兩年內為高峰期

　　數(shù)據(jù)顯示，授權當年以及授權2年以內的專利轉讓許可行為最為活躍，近5年的運營次數(shù)超過3萬次。值得關注的是，有很多轉讓許可行為發(fā)生的時候，相關專利申請尚在審理中，這類轉讓許可累計超過了1萬次。獲得專利權2年內和未獲得授權即轉化的專利合計占到近5年高校和科研院所發(fā)明專利轉讓許可行為整體的63.05%。

　　進一步研究可以發(fā)現(xiàn)，未獲得授權就已轉讓和許可的為1.0446萬件專利申請。截止到2021年9月，這些專利申請中最終獲得授權且仍在有效狀態(tài)的占比為40.55%，依然在審的占比為35.22%。

　　另外，筆者檢索發(fā)現(xiàn)，有21.69%的專利申請在轉讓許可行為發(fā)生后最終被駁回申請，并未被成功獲得專利授權。對比近5年高校和科研院所轉讓許可的發(fā)明專利的整體數(shù)據(jù)可知，目前處于無效狀態(tài)的占比為10.61%，涉及專利數(shù)量近7000件。可見，高校和科研院所的專利在轉化以后的維持情況也值得進一步跟蹤和關注。

　　做好研判盤活專利

 　　如何進一步提升高校專利質量并促進轉化運用？筆者建議，在進行高校和科研院所專利轉化前，首先對區(qū)域情況進行研判，包括但不限于對區(qū)域的整體經濟發(fā)展情況、特色產業(yè)分布、園區(qū)企業(yè)情況、知識產權運營城市地區(qū)情況、知識產權相關政策、高校和科研院所數(shù)量等進行全面考量。其次要對高校和科研院所自身情況進行調查，包括但不限于高校和科研院所特色、是否有專門的知識產權運營管理部門、專利保有量情況、以往專利運營經驗等。再次，要對單件專利的價值進行預判，例如采用多維度進行評估等。同時，適時組織專家對高校試點工作進行督導，督促高校對試點中發(fā)現(xiàn)的問題和偏差，及時予以解決和糾正，對試點經驗和成效加強推廣應用，并在適當范圍內宣傳普及。