動(dòng)態(tài)與觀點(diǎn)
近年來，隨著全球性專利池高效地進(jìn)行專利許可，獲得研發(fā)回報(bào)的同時(shí)是否觸發(fā)反壟斷機(jī)制問題引發(fā)人們關(guān)注?！氨M管世界各主要法域都明確肯定專利池對(duì)于市場(chǎng)效率和競(jìng)爭(zhēng)的促進(jìn)作用，但同時(shí)也加強(qiáng)了對(duì)專利池的監(jiān)管?！苯眨谇迦A大學(xué)法學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)法研究中心舉行的《專利池許可的法律問題研究》（下稱《報(bào)告》）發(fā)布會(huì)上，清華大學(xué)法學(xué)院教授崔國(guó)斌說道。
專利池又稱“專利聯(lián)營(yíng)”，通常被認(rèn)為能夠幫助專利權(quán)人和被許可人顯著降低許可談判的成本，提高技術(shù)轉(zhuǎn)化運(yùn)用效率，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。然而,在實(shí)踐中，專利池能否實(shí)現(xiàn)專利共享和保護(hù)的平衡？
《報(bào)告》指出，總體來看，中國(guó)、美國(guó)、歐盟等主要法域都明確肯定專利池對(duì)于市場(chǎng)效率和競(jìng)爭(zhēng)的促進(jìn)作用。同時(shí)也指出，在分析專利池相關(guān)的反壟斷問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)適用合理原則而非本身違法原則。只有當(dāng)專利池對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的損害超過其對(duì)效率的促進(jìn)，才傾向于認(rèn)定專利池違反反壟斷法。
崔國(guó)斌表示，國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)發(fā)布的《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》和國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局修訂的《關(guān)于禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)定》，均將濫用專利池排除和限制競(jìng)爭(zhēng)視作一種典型的違反反壟斷法的行為。兩份文件分別列舉了專利池之于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)際影響時(shí)所應(yīng)考慮的因素和專利池成員及專利池管理組織可能作出的限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。
從國(guó)外角度看，美國(guó)的反壟斷制度不僅包括《謝爾曼法》《克萊頓法》和《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》，還包括頗具特色的商業(yè)審查函制度。此外，美國(guó)司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)還曾聯(lián)合發(fā)布《聯(lián)邦知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可反壟斷指南》及《反壟斷執(zhí)法與知識(shí)產(chǎn)權(quán)：促進(jìn)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)》報(bào)告，這兩份文件均包含對(duì)專利池相關(guān)反壟斷問題的分析。
歐盟的反壟斷制度主要見于《歐盟運(yùn)行條約》第一百零一條和一百零二條。另外，其指導(dǎo)性文件《技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議評(píng)估指南》提出了一系列評(píng)估專利池的設(shè)立和運(yùn)營(yíng)的合規(guī)性所應(yīng)考慮的因素，并提出了“安全港”規(guī)則，認(rèn)為專利池如果同時(shí)滿足特定若干項(xiàng)條件，則無論該專利池的市場(chǎng)地位如何，都應(yīng)在原則上認(rèn)為該專利池不違反反壟斷法。
不可否認(rèn)，專利池已經(jīng)成為世界主要經(jīng)濟(jì)體關(guān)注的課題，中國(guó)也不例外。有鑒于此，《報(bào)告》課題組研究、梳理了多領(lǐng)域的專利聯(lián)營(yíng)組織運(yùn)營(yíng)案例和世界主要法域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)反壟斷監(jiān)管措施，并深入調(diào)研走訪了國(guó)內(nèi)的相關(guān)企業(yè)，在此基礎(chǔ)上推出了關(guān)于對(duì)專利聯(lián)營(yíng)許可的反壟斷審查的立法建議等系列研究成果。
《報(bào)告》建議，我國(guó)監(jiān)管部門可設(shè)立事先的反壟斷評(píng)估機(jī)制，類似于美國(guó)的商業(yè)審查制度，允許市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者在面臨來自政府發(fā)起反壟斷審查或第三方的反壟斷挑戰(zhàn)之前，基于自愿選擇向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)，請(qǐng)求對(duì)可能引發(fā)反壟斷法疑慮的商業(yè)實(shí)踐合法性進(jìn)行初步評(píng)估并作出相應(yīng)的合規(guī)指引。
