新《專利法實施細(xì)則》中的專利無效相關(guān)條款的解讀

新《專利法實施細(xì)則》已經(jīng)于2023年12月21日公布，并將于2024年1月20日起施行，其中多個條款涉及專利無效程序中當(dāng)事人的權(quán)益。本文對相關(guān)條款進(jìn)行梳理和解讀，包括電子形式送達(dá)和遞交、專利權(quán)評價報告的申請、專利無效宣告請求理由的修改、專利授權(quán)文本的修改以及與專利權(quán)屬糾紛相關(guān)的專利無效中止，期望對從業(yè)者有所幫助。

關(guān)鍵詞：專利法實施細(xì)則、專利無效、專利審查指南

一、前言

2021年6月1日，修改后的《中華人民共和國專利法》正式落地實行（下文稱《專利法》）。作為保證《專利法》實施的配套行政法規(guī)，2023年12月21日國務(wù)院第769號令公布了《國務(wù)院關(guān)于修改〈中華人民共和國專利法實施細(xì)則〉的決定》，發(fā)布了修改后的《中華人民共和國專利法實施細(xì)則》（下文稱《專利法實施細(xì)則》）的全文，并將于2024年1月20日起施行修改后的《專利法實施細(xì)則》。

此次修改在制度層面調(diào)整幅度較大，所涉內(nèi)容較多，既有對專利法現(xiàn)有制度的調(diào)整完善以及進(jìn)一步細(xì)化，也有應(yīng)創(chuàng)新主體需求、優(yōu)化專利法律制度的新增制度。本文針對修改后的《專利法實施細(xì)則》中與專利無效相關(guān)的條款進(jìn)行梳理，并結(jié)合具體的相關(guān)法律實踐提出相應(yīng)的解讀與思考。

二、電子形式送達(dá)和遞交的相關(guān)規(guī)定

新《專利法實施細(xì)則》的第二條新增電子形式為專利法和實施細(xì)則規(guī)定的各種手續(xù)的辦理形式，并將其視為書面形式。新《專利法實施細(xì)則》第四條明確了電子申請的文件遞交日和送達(dá)日，這對于專利無效程序有較大影響。

在新《專利法實施細(xì)則》第四條中具體規(guī)定了以電子形式進(jìn)行送達(dá)的細(xì)節(jié)。國務(wù)院專利行政部門的各種文件，除了郵寄、直接送交等方式，還明確了可以通過電子形式送達(dá)當(dāng)事人，并且“國務(wù)院專利行政部門以電子形式送達(dá)的各種文件，以進(jìn)入當(dāng)事人認(rèn)可的電子系統(tǒng)的日期為送達(dá)日?！?/span>

在國務(wù)院專利行政部門“郵寄”的各種文件，自文件發(fā)出之日起滿15日，推定為當(dāng)事人收到文件之日。然而，國務(wù)院專利行政部門以“電子形式”送達(dá)的各種文件，以進(jìn)入當(dāng)事人認(rèn)可的電子系統(tǒng)的日期為送達(dá)日。目前使用的中國專利電子申請(CPC)客戶端的文件傳遞具有及時性，通常在國務(wù)院專利行政部門發(fā)出當(dāng)天，就能收到相應(yīng)文件。因此，在以電子形式進(jìn)行送達(dá)時，專利權(quán)人/無效請求人的響應(yīng)時間通常更短。特別是在送達(dá)無效宣告請求審查決定書（下文稱“無效決定”）的情況中，有異議的一方需要在收到無效決定之日起3個月內(nèi)提起行政訴訟。

此外，對于專利無效文件的遞交日，新《專利法實施細(xì)則》第四條第二款規(guī)定了“以電子形式向國務(wù)院專利行政部門提交各種文件的，以進(jìn)入國務(wù)院專利行政部門指定的特定電子系統(tǒng)的日期為遞交日。”

新《專利法實施細(xì)則》中關(guān)于“電子形式”送達(dá)的規(guī)定更符合當(dāng)前無紙化辦公的客觀情況，這是適應(yīng)客觀情況所作的明確化調(diào)整，其相對于郵寄送達(dá)更為嚴(yán)格，在專利無效程序的流程管理中需要謹(jǐn)慎地遵照執(zhí)行。

三、專利權(quán)評價報告相關(guān)規(guī)則的調(diào)整

新《專利法實施細(xì)則》第六十二條中對實用新型或者外觀設(shè)計專利權(quán)評價報告的相關(guān)規(guī)則有兩點調(diào)整：其一，申請的主體增加了被控侵權(quán)人；其二，新增了“申請人可以在辦理專利權(quán)登記手續(xù)時請求國務(wù)院專利行政部門作出專利權(quán)評價報告”的規(guī)定。

實用新型和外觀設(shè)計的專利權(quán)授予過程未經(jīng)過實質(zhì)審查，國家知識產(chǎn)權(quán)局作出的專利權(quán)評價報告的結(jié)論直接關(guān)系到專利權(quán)的穩(wěn)定性。在專利權(quán)人使用相應(yīng)專利尋求專有保護時，被控侵權(quán)人和訴訟法院都希望知道待評價專利的穩(wěn)定性。被控侵權(quán)人作為待評價專利的直接相關(guān)方，明確其請求評價報告的權(quán)利有利于提高訴訟效率。

此外，新《專利審查指南》第五部分第十章第4.2節(jié)記載“專利權(quán)評價報告作出后，應(yīng)當(dāng)發(fā)給請求人。請求人不是專利權(quán)人，國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)將專利權(quán)評價報告出具情況告知專利權(quán)人”。這意味著專利權(quán)評價報告并不會像專利授權(quán)文本那樣對公眾公開。

新《專利法實施細(xì)則》第六十三條規(guī)定，任何單位或個人可以查閱或者復(fù)制專利權(quán)評價報告。任何單位或個人對專利權(quán)的穩(wěn)定性有異議，都可查閱已作出的該專利權(quán)評價報告，相應(yīng)地可以依報告中負(fù)面評價提起無效宣告請求。通過這一制度安排恰當(dāng)?shù)劂暯恿藢＠跈?quán)程序和專利確權(quán)程序，同時也維護了公眾的知情權(quán)。

筆者認(rèn)為，專利權(quán)的授予會影響到公眾利益，負(fù)面傾向的專利權(quán)評價報告更適宜于直接公開，從而提高行政效率。

四、專利無效宣告請求理由的修改

新《專利法實施細(xì)則》第六十九條規(guī)定了無效宣告的理由，增加了《專利法》第十九條第一款及本細(xì)則新增的第十一條作為無效宣告的理由，同時刪除2010年《專利法實施細(xì)則》第六十五條中規(guī)定的《專利法》第二十條第一款。無效宣告法定理由的調(diào)整對專利無效程序影響很大，如下的表1簡單羅列了無效宣告請求理由變化的對比說明。

表1：無效宣告請求理由變化的對比說明

將新《專利法實施細(xì)則》新增的第十一條作為新的無效宣告理由，是對2021年《專利法》第二十條第一款進(jìn)一步強化?！秾＠ā返诙畻l第一款規(guī)定“申請專利和行使專利權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則。不得濫用專利權(quán)損害公共利益或者他人合法權(quán)益”。這是《民法典》的誠實信用原則、不得濫用權(quán)利的基本原則在無效宣告理由中的運用。對于誠實信用原則的適用貫穿了申請專利和行使專利權(quán)兩個過程。

新《專利法實施細(xì)則》第十一條規(guī)定“申請專利應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則。提出各類專利申請應(yīng)當(dāng)以真實發(fā)明創(chuàng)造活動為基礎(chǔ)，不得弄虛作假?！边@是針對申請專利過程明確適用誠實信用原則。新《專利審查指南》第四部分第三章第4.1節(jié)記載：合議組可以依職權(quán)進(jìn)行審查的情形第一條內(nèi)容為“專利權(quán)的取得明顯違背誠實信用原則的，合議組可以引入專利法實施細(xì)則第十一條的無效宣告理由進(jìn)行審查”。這進(jìn)一步明確了誠實信用原則在專利無效程序中的運用。

鑒于當(dāng)前存在非正常專利申請的情況，對于申請專利的過程強調(diào)誠實信用原則尤為重要。專利所保護的是技術(shù)方案，如果是主觀編造的技術(shù)方案，而缺乏具體的研究開發(fā)活動支撐，可能會催生更多的低質(zhì)量專利。因此，誠實信用原則在新《專利法實施細(xì)則》被貫徹執(zhí)行，具有可操作性，從而提供了更明確的法律依據(jù)來遏制非正常專利申請。此外，誠實信用原則作為民法中的“帝王條款”存在著各類適用實踐，這次修改明確將其適用于專利無效程序中。

五、專利無效宣告請求過程中的專利文件的修改

新《專利法實施細(xì)則》第七十三條增加了內(nèi)容“國務(wù)院專利行政部門在修改后的權(quán)利要求基礎(chǔ)上作出維持專利權(quán)有效或者宣告專利權(quán)部分無效的決定的，應(yīng)當(dāng)公告修改后的權(quán)利要求。”其他條款沒有涉及無效過程中專利文件修改內(nèi)容的改動。

對于專利無效宣告請求過程中的專利文件的修改，在2017年2月28日公布的《國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于修改<專利審查指南>的決定》（國家知識產(chǎn)權(quán)局令第74號）中具體明確了修改時機和修改方式，新《專利審查指南》沿用了相關(guān)的規(guī)定。在此不再贅述。

六、與專利權(quán)屬糾紛相關(guān)的專利無效中止

新《專利法實施細(xì)則》第一百零三條第一、二款規(guī)定了由于專利申請權(quán)或者專利權(quán)的權(quán)屬糾紛引起的請求國務(wù)院專利行政部門中止有關(guān)程序，這部分明確了“依照前款規(guī)定請求中止有關(guān)程序的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院專利行政部門提交請求書，說明理由，并附具管理專利工作的部門或者人民法院的寫明申請?zhí)柣蛘邔＠柕挠嘘P(guān)受理文件副本。國務(wù)院專利行政部門認(rèn)為當(dāng)事人提出的中止理由明顯不能成立的，可以不中止有關(guān)程序”。鑒于近年來專利相關(guān)的權(quán)屬糾紛頻發(fā)，上述新增內(nèi)容可以有效防止該中止程序被濫用而降低行政工作效率。

在司法實踐中，專利侵權(quán)糾紛通常會附隨有涉案專利的專利無效程序。如果涉案專利存在權(quán)屬糾紛，則國務(wù)院專利行政部門在收到中止請求時通常會中止無效程序。相應(yīng)地，會存在專利侵權(quán)糾紛在如期推進(jìn)，而專利無效程序中止的情況，從而專利有效性認(rèn)定遠(yuǎn)遠(yuǎn)晚于專利侵權(quán)判定，或?qū)?dǎo)致司法資源浪費。新《專利法實施細(xì)則》第一百零三條通過要求申請人說明中止理由，并由國務(wù)院專利行政部門決定是否需要中止，以期減少這類情況的發(fā)生。

此外，《最高人民法院關(guān)于修改〈最高人民法院關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)法庭若干問題的規(guī)定〉的決定》第四條規(guī)定“知識產(chǎn)權(quán)法庭可以要求當(dāng)事人披露涉案知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)權(quán)屬、侵權(quán)、授權(quán)確權(quán)等關(guān)聯(lián)案件情況。當(dāng)事人拒不如實披露的，可以作為認(rèn)定其是否遵循誠實信用原則和構(gòu)成濫用權(quán)利等的考量因素。”如果當(dāng)事人提起虛假的權(quán)屬糾紛來中止無效程序，由此來影響侵權(quán)案件的審理，可以利用上述規(guī)定，向相關(guān)法院和國務(wù)院專利行政部門說明，避免當(dāng)事人通過關(guān)聯(lián)案件的操作來中止無效程序，從而影響侵權(quán)案件的審理方向。

以上即為新《專利法實施細(xì)則》的專利無效相關(guān)條款的主要內(nèi)容，希望本文能幫助大家快速了解本次實施細(xì)則修改中專利無效相關(guān)條款的核心內(nèi)容，并且在專利無效程序中予以實踐和運用。